《AI在資產(chǎn)評估報告審核與風(fēng)險預(yù)警中的應(yīng)用研究》課題調(diào)查問卷

調(diào)查說明:本問卷建議由熟悉本機(jī)構(gòu)報告審核工作的項目負(fù)責(zé)人、復(fù)核人員、質(zhì)量控制人員或機(jī)構(gòu)管理人員填寫，同一機(jī)構(gòu)原則上填寫一份。調(diào)查旨在了解報告審核現(xiàn)狀、通用AI工具使用情況及應(yīng)用條件，不收集機(jī)構(gòu)名稱、項目名稱、客戶資料或商業(yè)秘密。請勿在開放題中填寫可識別具體項目的信息。問卷約需8—10分鐘;多選題按題目注明的數(shù)量選擇，不了解的事項可選“不清楚”?！安磺宄薄皶簾o明顯困難”“暫無使用需求”等選項，請勿與同題其他選項同時選擇。
概念說明:本問卷所稱“AI輔助審核”，是指使用通用AI或其他智能工具輔助提取信息、比對資料、檢查報告內(nèi)容和提示待核實的問題。工具提示須由資產(chǎn)評估專業(yè)人員復(fù)核，不代替完整的報告審核和專業(yè)判斷。

第一部分基本情況

1. 您的主要崗位是?（單選）

項目負(fù)責(zé)人或承辦資產(chǎn)評估師報告復(fù)核或質(zhì)量控制人員機(jī)構(gòu)或部門負(fù)責(zé)人其他熟悉報告審核工作的人員

2. 您所在機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)評估專業(yè)人員規(guī)模是?（單選）

10人以下 10—29人 30—49人 50人及以上不清楚或不便回答

3. 您所在機(jī)構(gòu)較常開展哪些評估業(yè)務(wù)?（多選，最多選3項）

企業(yè)價值房地產(chǎn)機(jī)器設(shè)備及車輛無形資產(chǎn)其他不清楚

第二部分報告審核現(xiàn)狀

4. 您所在機(jī)構(gòu)目前主要采用哪些方式審核資產(chǎn)評估報告?（多選）

人工閱讀和核對固定審核清單Word、Excel等辦公軟件輔助核對業(yè)務(wù)系統(tǒng)自動檢查AI或智能工具輔助檢查其他不清楚

5. 當(dāng)前報告審核中最突出的問題是?（多選，最多選3項）

資料分散，查找和比對耗時審核要求主要依賴個人經(jīng)驗跨文件數(shù)據(jù)核對耗時金額、公式核對工作量大前后矛盾和披露遺漏不易發(fā)現(xiàn)審核意見缺少依據(jù)或定位整改復(fù)核記錄不完整審核時間緊張其他

6. 在您接觸的報告審核中，哪些問題較常見?（多選，最多選3項）

報告結(jié)構(gòu)或必要披露不完整報告與評估說明表述不一致報告與明細(xì)表、計算表數(shù)據(jù)不一致金額或公式計算錯誤資料來源或現(xiàn)場調(diào)查依據(jù)不足方法、參數(shù)或假設(shè)的依據(jù)說明不足重要事項或使用限制披露不充分暫無明顯共性問題不清楚

7. 哪些資料之間的核驗最耗時?（多選，最多選3項）

報告與評估說明報告與評估明細(xì)表報告與計算表計算表之間的數(shù)據(jù)和公式報告與必要的權(quán)屬、現(xiàn)場調(diào)查或參數(shù)依據(jù)資料沒有明顯困難不清楚

8. 現(xiàn)有審核意見通常能否指明問題位置及判斷依據(jù)?（單選）

基本都能大多能部分能較少能不清楚

第三部分 AI工具使用與審核需求

9. 您所在機(jī)構(gòu)目前在報告審核中使用哪類AI工具?（多選）

通用大語言模型或?qū)υ捁ぞ撸ㄈ鏒eepSeek、通義千問、豆包等）智能體或工作流應(yīng)用（如騰訊WorkBuddy、百度搭子、扣子、千問辦公等）辦公軟件內(nèi)置的AI助手具備AI輔助審核功能的資產(chǎn)評估專業(yè)軟件其他尚未使用AI工具不清楚如方便，可填寫主要工具名稱；自建或本地部署工具請一并注明：

10. 您所在機(jī)構(gòu)目前使用AI輔助報告審核的情況是?（單選）

已納入機(jī)構(gòu)常規(guī)審核流程未納入常規(guī)流程，但部分人員經(jīng)常使用偶爾試用尚未使用，但計劃嘗試尚未使用，也暫無計劃不清楚

11. 目前主要用AI工具完成報告審核哪些工作?（多選）

整理資料、提取信息檢查報告結(jié)構(gòu)和披露事項比對報告及關(guān)聯(lián)資料查找準(zhǔn)則或制度依據(jù)輔助核對數(shù)據(jù)或計算提示文本矛盾或遺漏整理審核意見其他

12. 無論目前是否使用AI，您最希望工具優(yōu)先輔助哪些報告審核事項?（多選，最多選3項）

檢查報告結(jié)構(gòu)和必要披露提取資料中的關(guān)鍵數(shù)據(jù) 比對報告、說明和表格中的內(nèi)容核對可取得數(shù)據(jù)中的金額和公式定位前后矛盾或依據(jù)缺失查找相關(guān)準(zhǔn)則和制度依據(jù) 整理待人工核實的問題暫無使用需求

13. 對工具提示的問題，哪些信息最有助于專業(yè)人員復(fù)核?（多選，最多選3項）

問題所在頁碼或位置涉及的原文、數(shù)據(jù)及來源相關(guān)準(zhǔn)則或判斷依據(jù)數(shù)據(jù)差異及復(fù)算過程風(fēng)險程度的初步提示需進(jìn)一步核實的事項不清楚

第四部分應(yīng)用條件與成果需求

14. 您所在機(jī)構(gòu)的項目資料目前主要處于哪種狀態(tài)?（單選）

紙質(zhì)或掃描件較多大部分已電子化，但格式不統(tǒng)一、存放分散大部分已電子化，且有一定統(tǒng)一管理資料集中管理，較便于查找和核對不清楚

15. 推動AI輔助報告審核的主要困難是什么?（多選，最多選3項）

項目資料不齊全或格式不統(tǒng)一審核規(guī)則難以統(tǒng)一工具提示不準(zhǔn)確或缺少依據(jù)客戶資料和項目數(shù)據(jù)不便輸入外部工具缺少熟悉工具的專業(yè)人員工具購置、配置或維護(hù)成本較高人工復(fù)核及責(zé)任要求不夠明確暫無明顯困難其他

16. 您所在機(jī)構(gòu)目前使用AI工具處理項目資料的情況是?（單選）

尚未使用AI工具處理資料或開展相關(guān)測試僅使用公開信息或模擬資料測試AI工具在取得必要授權(quán)并處理敏感信息后使用外部AI工具僅在機(jī)構(gòu)內(nèi)部或其他受控環(huán)境中處理做法因項目而異不清楚

17. 無論目前是否使用AI工具，如果將項目資料用于AI輔助報告審核，您最關(guān)注哪些資料處理問題?（多選，最多選2項）

地址、型號、對象信息等可能使項目重新被識別脫敏過度導(dǎo)致對象、數(shù)據(jù)或關(guān)聯(lián)關(guān)系無法核驗輸入的項目資料是否會被保存，或用于模型訓(xùn)練等其他用途不清楚哪些項目資料可以輸入AI工具，以及是否需要事先取得授權(quán)缺少便于操作和人工核查的脫敏工具暫無明顯顧慮不清楚

18. 以下哪些課題成果對您最有用?（最多選3項）

報告審核風(fēng)險與規(guī)則清單可用于適配通用AI工具的審核技能包（Skill）及操作流程審核記錄與整改復(fù)核模板資料脫敏工具及配套操作方案應(yīng)用指引與典型案例暫無相關(guān)需求其他需求（請具體說明）

19. 在完成必要授權(quán)、脫敏和保密處理的前提下，貴機(jī)構(gòu)是否愿意參與本課題的訪談、工具測試或案例驗證?（可多選）

愿意接受訪談愿意參與通用AI工具的報告審核測試愿意提供模擬案例資料在取得必要授權(quán)并完成脫敏處理后，愿意協(xié)助提供真實案例資料愿意推薦可供研究的典型案例或?qū)I(yè)審核意見目前暫不便參與其他

20. 您希望本課題選取哪些類型的資產(chǎn)評估報告開展案例驗證?希望重點(diǎn)驗證哪些審核問題?（開放題）

感謝您的支持與參與！

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