三級機構(gòu)合規(guī)崗位案例警示教育訓(xùn)后測試題

1. 您的姓名：

2. 機構(gòu)：

一、單項選擇題（共3題）

3. 三級機構(gòu)合規(guī)崗屬于風(fēng)險“三道防線”當(dāng)中的哪一道（）

A.第一道防線B.第二道防線C.第三道防線D.不屬于三道防線

4. 發(fā)現(xiàn)代理人名下客戶出現(xiàn)多次同期同院住院、高頻出險等可疑騙賠線索，三級機構(gòu)合規(guī)崗第一時間應(yīng)當(dāng)（）

A.等待理賠結(jié)案后再處理B.隱瞞線索，避免影響機構(gòu)考核C.將風(fēng)險線索上報分公司合規(guī)部，協(xié)同相關(guān)部門開展核查D.直接對代理人進行經(jīng)濟處罰

5. 根據(jù)監(jiān)管案例，合規(guī)崗位發(fā)生風(fēng)險線索遲報、瞞報、紙面整改，監(jiān)管可以對合規(guī)相關(guān)責(zé)任人（）

A.僅批評教育，不做其他處理B.給予警告、罰款，處罰記入金融從業(yè)檔案C.只處罰機構(gòu)，不追究個人責(zé)任D.僅扣機構(gòu)績效

二、多項選擇題（共3題）

6. 下面屬于代理人協(xié)同客戶騙賠高風(fēng)險預(yù)警信號的有（）

A.同一業(yè)務(wù)員名下多名客戶集中高頻住院理賠B.短期投保醫(yī)療險后隨即申請理賠C.多名客戶出現(xiàn)同期同院住院記錄D.客戶正常單次普通理賠

7. 三級機構(gòu)合規(guī)崗正確履職行為包含（）

A.開展日常風(fēng)險異常識別排查B.下沉職場開展現(xiàn)場抽查，留存檢查記錄C.發(fā)現(xiàn)可疑風(fēng)險線索及時上報D.推動審計、檢查問題實質(zhì)整改閉環(huán)銷號

8. 基層機構(gòu)常見合規(guī)履職短板包含（）

A.排查工作填表化、流于形式B.只轉(zhuǎn)發(fā)文件，缺少現(xiàn)場督導(dǎo)C.存在考核顧慮，風(fēng)險線索遲報漏報D.整改停留在書面材料，虛假整改

三、判斷題（共2題，對打√，錯打×）

9. 風(fēng)險尚未形成正式騙賠結(jié)案，就不屬于風(fēng)險，合規(guī)崗無需關(guān)注。

對錯

10. “轉(zhuǎn)發(fā)上級文件、做好臺賬留痕”不等于合規(guī)崗位已經(jīng)完整履職到位

對錯

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