信泰人壽保險股份有限公司內(nèi)部審計監(jiān)督體系提升三年規(guī)劃項目調(diào)查問卷

尊敬的各位內(nèi)審?fù)剩?/b>

立足公司治理、業(yè)務(wù)戰(zhàn)略調(diào)整及“嚴(yán)監(jiān)管”新常態(tài)，為進一步提升內(nèi)部審計的監(jiān)督與增值賦能職能，畢馬威項目組正在協(xié)助公司開展內(nèi)部審計監(jiān)督體系提升三年規(guī)劃項目。

本問卷旨在全面了解目前內(nèi)審工作的現(xiàn)狀、痛點及您對未來發(fā)展的期望。本問卷為不記名調(diào)查，問卷結(jié)果僅作內(nèi)部咨詢分析使用，請您放心作答，暢所欲言。您的寶貴意見將為制定三年發(fā)展規(guī)劃奠定基礎(chǔ)。

根據(jù)項目進度安排，煩請您于9月23日下班前完成問卷填寫并反饋。感謝您的支持與配合，期待聽到您的聲音！

第一部分：基本信息
1. 您的最高學(xué)歷是？
本科碩士研究生博士研究生及以上
2. 您的最高學(xué)歷所學(xué)專業(yè)屬于以下哪一類？
審計/會計/財務(wù)類金融/保險/精算/經(jīng)濟類計算機/信息技術(shù)/數(shù)據(jù)科學(xué)類法律類其他
3. 您從事內(nèi)部審計及相關(guān)審計工作（含外部審計）的總年限是？
3年及以下（含應(yīng)屆生）3年（不含）- 5年5年（不含）- 10年10年以上
4. 在目前崗位之前，您是否曾在公司內(nèi)外其他業(yè)務(wù)或管理崗位任職過？
否，職業(yè)生涯主要一直從事審計相關(guān)工作是
5. 您目前持有的核心專業(yè)資質(zhì)包括？
注冊會計師（CPA）國際注冊內(nèi)部審計師（CIA）注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA）精算師資格（FCAA等）法律職業(yè)資格中級及以上專業(yè)技術(shù)職稱（如中級審計師、中級會計師等）其他相關(guān)資質(zhì)暫無
第二部分：工作現(xiàn)狀與痛點評估
本頁題目為打分題，打分標(biāo)準(zhǔn)如下為：
1=完全不符合，2=比較不符合，3=一般/中立，4=比較符合，5=完全符合。
請根據(jù)您的實際感受，選擇對應(yīng)分值的選項。
6. 內(nèi)部審計在公司具有較高的戰(zhàn)略地位，受到高層（董事會及高級管理層）的充分重視，且向上溝通與匯報的渠道非常順暢。
完全不符合
1
2
3
4
5
完全符合
7. 對被審計單位（尤其是各級分支機構(gòu)和一線業(yè)務(wù)部門）的實際經(jīng)營狀況、管理痛點和隱蔽風(fēng)險可以深入了解與實質(zhì)性穿透。
完全不符合
1
2
3
4
5
完全符合
8. 內(nèi)審部門與風(fēng)險管理、合規(guī)、紀(jì)檢監(jiān)察等其他監(jiān)督部門之間建立了良好的大監(jiān)督協(xié)同機制，日常線索互通與信息共享順暢，有效避免了多頭檢查或重復(fù)勞動。
完全不符合
1
2
3
4
5
完全符合
9. 目前的審計資源配置和年度項目計劃，既能滿足基本的法定合規(guī)底線和分支機構(gòu)的常規(guī)檢查要求，也能夠充分覆蓋公司各類新興業(yè)務(wù)及核心高風(fēng)險領(lǐng)域。
完全不符合
1
2
3
4
5
完全符合
10. 部門在制定年度審計計劃前，會開展全面、科學(xué)的風(fēng)險評估程序（如建立包含明確評估標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險評估矩陣），并將風(fēng)險評估結(jié)果作為決定審計項目的立項與優(yōu)先級的重要參考因素。
完全不符合
1
2
3
4
5
完全符合
11. 除了常規(guī)的監(jiān)督檢查和問題揭示外，內(nèi)審部門能夠充分發(fā)揮“業(yè)務(wù)伙伴”作用，為管理層或相關(guān)部門提供具有前瞻性的咨詢服務(wù)、管理賦能等增值服務(wù)。
完全不符合
1
2
3
4
5
完全符合
12. 部門目前已經(jīng)沉淀了完善且實用的審計知識庫（如標(biāo)準(zhǔn)化的審計手冊、高質(zhì)量的底稿模板、結(jié)構(gòu)化的問題庫、風(fēng)險庫及內(nèi)外部法規(guī)庫等），能夠為日常審計作業(yè)提供強有力的專業(yè)支撐。
完全不符合
1
2
3
4
5
完全符合
13. 目前的審計質(zhì)量控制程序和各項復(fù)核措施嚴(yán)密且有效，在底稿格式等“形式審查”的基礎(chǔ)上，更能從審計程序的充分性、審計定性的準(zhǔn)確性和問題查擺的深度等方面進行實質(zhì)性把控。
完全不符合
1
2
3
4
5
完全符合
14. 在審計問題整改方面，不僅達成了較高的整改率，還真正做到了“舉一反三”和深挖底層根源，有效避免了“頭痛醫(yī)頭”或“屢查屢犯”，審計成果實質(zhì)性反哺了公司整體業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險管控。
完全不符合
1
2
3
4
5
完全符合
15. 面對公司日益復(fù)雜的業(yè)務(wù)場景，我認為自身目前的專業(yè)知識結(jié)構(gòu)、實務(wù)經(jīng)驗?zāi)軌蛲耆珓偃萎?dāng)前各項審計工作的要求。
完全不符合
1
2
3
4
5
完全符合
16. 公司目前為內(nèi)審團隊提供的培訓(xùn)資源的內(nèi)容和形式豐富且有效，能很好地滿足我提升專業(yè)能力和應(yīng)對新業(yè)務(wù)挑戰(zhàn)的需求。
完全不符合
1
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3
4
5
完全符合
17. 我對目前內(nèi)審崗位的薪酬結(jié)構(gòu)、績效考核指標(biāo)設(shè)定以及職業(yè)晉升/橫向輪崗?fù)ǖ赖雀械綕M意，認為現(xiàn)行機制能夠有效激發(fā)我的工作積極性。
完全不符合
1
2
3
4
5
完全符合
18. 在日常審計查證中，您在數(shù)據(jù)獲取與底層數(shù)據(jù)質(zhì)量方面面臨的最突出痛點是？
數(shù)據(jù)孤島現(xiàn)象較為嚴(yán)重，核心業(yè)務(wù)、財務(wù)、投資等系統(tǒng)未打通，跨系統(tǒng)取數(shù)存在困難基礎(chǔ)底層數(shù)據(jù)質(zhì)量不佳（不完整、不規(guī)范等），前期數(shù)據(jù)清洗耗費大量時間數(shù)據(jù)顆粒度不夠或獲取權(quán)限受限，難以對分支機構(gòu)或底層資產(chǎn)進行實質(zhì)性穿透抓取業(yè)務(wù)邏輯與系統(tǒng)數(shù)據(jù)映射困難，缺乏清晰的數(shù)據(jù)字典支撐
19. 評估目前公司的審計管理系統(tǒng)（含試運行中的），您認為最亟待提升的是？
缺乏專業(yè)的審計數(shù)據(jù)集市或統(tǒng)一的數(shù)據(jù)底座，無法支撐海量數(shù)據(jù)的自動化流轉(zhuǎn)非現(xiàn)場審計模型體系不完善，主要事后人工抽樣，更無法做到事中/事前攔截預(yù)警數(shù)據(jù)分析工具陳舊，缺乏高效的自動化分析手段，日常查證主要依賴手工導(dǎo)出Excel比對當(dāng)前（含試運行中的）審計作業(yè)平臺功能體驗與業(yè)務(wù)流程契合度仍有待完善，暫未能高效、順暢地支撐從計劃、底稿到整改的全流程線上閉環(huán)
20. 目前公司在AI與智能化工具（如OCR、RPA、大模型等）的應(yīng)用現(xiàn)狀如何？
已經(jīng)引入并較好地應(yīng)用，大幅減輕了重復(fù)性手工查證負擔(dān)具備一定工具基礎(chǔ)，但缺乏適配審計查證的具體場景模型，和日常工作的契合度有待提升已引入部分基礎(chǔ)工具，但功能體驗不佳（如識別準(zhǔn)確率低、流程僵化），實際幫助有限基本處于空白階段，仍主要依賴純手工作業(yè)
21. 您在日常審計工作中應(yīng)用數(shù)據(jù)分析軟件或AI智能化工具的習(xí)慣和熟練程度是？
高頻且精通：日常重度使用（如獨立寫SQL取數(shù)、用Python/BI分析、熟練應(yīng)用AI大模型等），能解決復(fù)雜數(shù)據(jù)需求偶爾但熟悉：在特定項目中會使用基礎(chǔ)功能，具備一定的實操能力，但復(fù)雜需求仍需依賴科技部門支持很少且生疏：日常主要依賴傳統(tǒng)手工查證或系統(tǒng)現(xiàn)成報表，偶爾嘗試新工具但不夠熟練幾乎不用：日常完全依賴傳統(tǒng)查證模式，缺乏相關(guān)技術(shù)背景或應(yīng)用場景
第三部分：對三年規(guī)劃的期望
22. 展望未來三年的工作，您認為最迫切需要推進的前三項建設(shè)任務(wù)是？
建立跨部門大監(jiān)督聯(lián)席會議，實現(xiàn)日常監(jiān)督信息互通與問題線索的雙向移送建立基于科學(xué)風(fēng)險評估矩陣的動態(tài)審計立項機制，把有限資源投向高風(fēng)險領(lǐng)域全面修訂標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)手冊，補齊復(fù)雜業(yè)務(wù)、新興投資等高風(fēng)險領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)底稿庫建立以“審計質(zhì)量”和“增值賦能”為核心的內(nèi)審人員專項績效考核與薪酬激勵機制，打破后臺部門“干多干少一個樣”的瓶頸將問題整改結(jié)果與被審計單位績效考核、干部任免形成剛性聯(lián)動閉環(huán)建立打通“業(yè)務(wù)-內(nèi)審”雙向輪崗的職業(yè)發(fā)展通道，加快培養(yǎng)或引入“懂業(yè)務(wù)、懂投資、懂IT”的復(fù)合型專家隊伍建設(shè)底層審計數(shù)據(jù)集市，分步推進模型建設(shè)，完善非現(xiàn)場審計模型體系，探索全自動跑批的常態(tài)化預(yù)警引入RPA/OCR與AI大模型等智能化工具，實現(xiàn)非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)解析與底稿/報告輔助生成其他，請說明
23. 為支撐內(nèi)審轉(zhuǎn)型，您認為未來三年自身或團隊最迫切需要哪方面的專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)？
數(shù)據(jù)分析與系統(tǒng)應(yīng)用技能（如SQL、Python、BI工具及審計系統(tǒng)實操）智能輔助工具應(yīng)用技能（如RPA流程配置、AI大模型輔助審計工具應(yīng)用）壽險核心業(yè)務(wù)與精算風(fēng)控知識（如精算邏輯、理賠核保、新產(chǎn)品穿透等）復(fù)雜資金運用與投資風(fēng)控審查（如非標(biāo)債權(quán)底層資產(chǎn)穿透）審計實務(wù)與合規(guī)風(fēng)險管理（如監(jiān)管政策解讀，風(fēng)險管理、內(nèi)控合規(guī)實務(wù)）其他，請說明
第四部分：開放性建議
24. 立足公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型目標(biāo)與嚴(yán)監(jiān)管新常態(tài)，結(jié)合日常工作開展情況，您對公司的內(nèi)審工作體系還有哪些具體的建議，包括但不限于制度建設(shè)、系統(tǒng)規(guī)劃、資源配置或團隊培養(yǎng)等方面？

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