2026年5月反洗錢培訓(xùn)考試

您的姓名：

1. 郵儲銀行客戶盡職調(diào)查按觸發(fā)時機(jī)主要分為（）兩類

A. 常規(guī)盡職調(diào)查、專項盡職調(diào)查B. 辦理規(guī)定業(yè)務(wù)時的盡職調(diào)查、業(yè)務(wù)存續(xù)期間的其他盡職調(diào)查C. 初次盡職調(diào)查、持續(xù)盡職調(diào)查D. 普通盡職調(diào)查、強(qiáng)化盡職調(diào)查

2. 客戶洗錢風(fēng)險等級分類管理需綜合考慮四類基本要素，不包括以下哪項（）

A. 客戶特性B. 地域C. 資產(chǎn)規(guī)模D. 行業(yè)（含職業(yè)）

3. 對于個人客戶存在多個條線標(biāo)簽的，第一歸屬條線為（）

A. 信用卡條線B. 三農(nóng)金融條線C. 個人金融條線D. 網(wǎng)絡(luò)金融條線

4. 客戶洗錢風(fēng)險等級評定的兩個基礎(chǔ)環(huán)節(jié)是（）

A. 人工初評、系統(tǒng)復(fù)評B. 系統(tǒng)初評、人工復(fù)評C. 初審、復(fù)審D. 復(fù)審、審定

5. （）承擔(dān)郵儲銀行反洗錢牽頭管理部門職責(zé)

A. 運營管理部B. 各業(yè)務(wù)部門C. 內(nèi)控合規(guī)部D. 郵政企業(yè)代理金融業(yè)務(wù)管理機(jī)構(gòu)

6. 高風(fēng)險客戶存續(xù)期間辦理多類業(yè)務(wù)，牽頭復(fù)審部門可提交同級業(yè)務(wù)部門（）

A. 審批B. 會簽C. 備案D. 審定

7. 客戶盡職調(diào)查和客戶洗錢風(fēng)險等級分類管理工作遵循的基本原則有（）

A. 風(fēng)險管理與業(yè)務(wù)發(fā)展相匹配B. 誰的客戶誰負(fù)責(zé)，誰的業(yè)務(wù)誰負(fù)責(zé)C. 誰產(chǎn)生、誰管理、誰負(fù)責(zé)D. 合規(guī)優(yōu)先、風(fēng)控獨立

8. 業(yè)務(wù)存續(xù)期間的其他盡職調(diào)查分為哪兩類（）

A. 身份信息和身份資料更新的盡職調(diào)查B. 新開戶業(yè)務(wù)盡職調(diào)查C. 客戶身份存疑或交易及行為異常時的盡職調(diào)查D. 非面對面業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

9. 出現(xiàn)以下哪些情形，應(yīng)當(dāng)采取強(qiáng)化盡職調(diào)查措施（）

A. 存在較高洗錢或者恐怖融資風(fēng)險B. 涉嫌洗錢、恐怖融資及相關(guān)犯罪人員C. 命中外國政要相關(guān)名單D. 普通低風(fēng)險個人客戶正常存取款

10. 關(guān)于客戶洗錢風(fēng)險等級人工復(fù)評環(huán)節(jié)，說法正確的有（）

A. 新客戶首次人工復(fù)評分初審、復(fù)審B. 存量客戶重新評定人工復(fù)評分初審、復(fù)審、審定C. 反洗錢系統(tǒng)可為中高、高風(fēng)險客戶標(biāo)記洗錢風(fēng)險標(biāo)簽D. 各業(yè)務(wù)系統(tǒng)可通過客戶信息平臺查閱客戶洗錢風(fēng)險等級

更多問卷復(fù)制此問卷

国产高清日日夜夜操,久草综合在线婷婷色,国产久久久,久久99亚洲激情,色综合婷婷淫,夜夜久久精品国产,美女起爽视频,91亚洲色,久久青青草在线视频

2026年5月反洗錢培訓(xùn)考試