反洗錢基礎(chǔ)知識培訓(xùn)考試

歡迎參加本次反洗錢基礎(chǔ)知識培訓(xùn)考試，本考試旨在考察您對反洗錢基礎(chǔ)知識的掌握情況。請認(rèn)真閱讀題目并作答，考試時間為30分鐘。

1. 基本信息：

姓名：

一、單選題（每題5分，共25分）

2. 反洗錢的核心目標(biāo)是（）？

打擊恐怖主義融資維護金融體系穩(wěn)定預(yù)防和打擊洗錢活動保護客戶隱私

3. 金融機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)進行的首要工作是（）？

了解客戶的資金來源對客戶進行風(fēng)險等級劃分開展客戶身份識別監(jiān)測客戶交易行為

4. 以下哪項不屬于洗錢的典型階段（）？

放置階段離析階段融合階段投資階段

5. 金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易時，應(yīng)當(dāng)在多長時間內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告（）？

24小時內(nèi)48小時內(nèi)3個工作日內(nèi)5個工作日內(nèi)

6. 客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）？

3年5年10年永久保存

二、多選題（每題5分，共25分）

7. 以下哪些屬于反洗錢義務(wù)主體（）？

商業(yè)銀行證券公司保險公司房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)律師事務(wù)所

8. 客戶身份識別的基本原則包括（）？

真實性原則有效性原則完整性原則保密性原則及時性原則

9. 以下哪些交易可能被視為可疑交易（）？

短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營規(guī)模明顯不符個人銀行賬戶頻繁收到來自多個陌生賬戶的匯款長期閑置的賬戶突然發(fā)生大量資金交易與已知恐怖組織或恐怖分子名單相關(guān)的交易

10. 反洗錢內(nèi)部控制制度應(yīng)包含的內(nèi)容有（）？

客戶身份識別制度大額交易和可疑交易報告制度客戶身份資料和交易記錄保存制度反洗錢培訓(xùn)制度內(nèi)部審計制度

11. 金融機構(gòu)在反洗錢工作中面臨的風(fēng)險包括（）？

法律風(fēng)險聲譽風(fēng)險操作風(fēng)險信用風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險

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