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《反洗錢法》知識考試一

本次考試旨在檢驗您對《反洗錢法》及相關(guān)規(guī)定的掌握程度，請認真作答?？荚囶}目均為客觀題，請注意答題時間。
1. 基本信息：
姓名：
部門：
員工編號：
一、單選題（每題2分，共58分）
2. 2024修訂版《中華人民共和國反洗錢法》自（）起施行。
3. 國務院反洗錢行政主管部門是（）。
4. 人壽保險業(yè)務開展客戶盡職調(diào)查應遵循的核心原則是（）。
5. 根據(jù)《金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，客戶申請解除保險合同、減?；蛘咿k理保單貸款，退還的保險費、現(xiàn)金價值或者發(fā)放的貸款金額達到人民幣1萬元以上的，原則上應退還或者發(fā)放至（）。
6. 客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束后，至少保存（）。
7. 交易記錄自交易結(jié)束后，至少保存（）。
8. 根據(jù)《金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，對洗錢風險等級最高的客戶，至少（）審核一次。
9. 客戶委托他人代辦壽險業(yè)務，保險公司應當（）。
10. 下列不屬于壽險客戶盡職調(diào)查觸發(fā)場景的是（）。
11. 保險公司不得為（）客戶提供保險服務。
12. 法人客戶受益所有人識別通常應綜合考慮哪些因素？
13. 機關(guān)法人、事業(yè)單位等客戶，受益所有人識別可以（）。
14. 客戶身份證件過期未更新，保險公司可以（）。
15. 大額現(xiàn)金交易報告標準為當日單筆或累計（）以上。
16. 大額交易應在交易發(fā)生后（）內(nèi)提交報告。
17. 一筆交易同時屬于大額和可疑，應當（）。
18. 保險公司對客戶身份資料真實性存疑時，應當（）。
19. 無法識別非自然人受益所有人時，應將（）認定為受益所有人。
20. 保險公司依托第三方開展盡職調(diào)查，最終責任由（）承擔。
21. 金融機構(gòu)應當根據(jù)經(jīng)營規(guī)模、洗錢和恐怖融資風險狀況和業(yè)務發(fā)展趨勢，配備（）的反洗錢和反恐怖融資崗位人員。
22. 金融機構(gòu)在與客戶建立業(yè)務關(guān)系時，應當根據(jù)客戶盡職調(diào)查所獲得的信息，（）評估客戶風險、劃分風險等級。
23. 簡化盡職調(diào)查不等于豁免，至少應當（）。
24. 保險公司發(fā)現(xiàn)可疑交易，無論金額大小，均應當（）。
25. 客戶身份資料和交易記錄保存的核心要求是（）。
26. 非面對面投保壽險，保險公司必須建立（）。
27. 《金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》施行前已建立業(yè)務關(guān)系且未滿足該辦法盡職調(diào)查要求的較高風險以上存量客戶，應自該辦法施行之日起（）內(nèi)完成盡職調(diào)查。
28. 《金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》施行前已建立業(yè)務關(guān)系且未滿足該辦法盡職調(diào)查要求的全部存量客戶，應自該辦法施行之日起（）內(nèi)完成盡職調(diào)查。
29. 客戶在客戶盡職調(diào)查中拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的，金融機構(gòu)應當（）。
30. 反洗錢信息非依法律規(guī)定（）。
31. 下列不屬于壽險高風險行為的是（）。
32. 保險公司（）對反洗錢內(nèi)控制度有效實施負責。
33. 金融機構(gòu)無法按規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查的，正確做法是（）。
34. 反洗錢特別預防措施主要適用于依法發(fā)布的特定名單對象及其相關(guān)組織、人員。發(fā)現(xiàn)客戶或交易對象與名單相關(guān)的，金融機構(gòu)應當（）。
35. 金融機構(gòu)采取洗錢風險管理措施時，應當平衡風險管理與金融服務保護，下列表述正確的是（）。
36. 壽險合同未明確受益人的，應在（）核實受益人身份。
37. 金融機構(gòu)未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查，情節(jié)嚴重或者逾期未改正的，可以處以（）罰款。
38. 客戶委托他人投保，保險公司應首先（）。
39. 下列不屬于高風險客戶強化措施的是（）。
40. 保險公司對客戶風險狀況應當（）。
41. 金融機構(gòu)不得為客戶開立（）。
42. 金融機構(gòu)開展反洗錢培訓管理，下列符合的要求方式是（）。
43. 客戶或者其受益所有人為外國政要或者外國政要的特定關(guān)系人時，金融機構(gòu)與客戶建立、維持業(yè)務關(guān)系還應當獲得（）批準。
44. 可疑交易報告相關(guān)情況應當（）。
45. 根據(jù)《反洗錢法》（2024修訂版），其核心立法目的包括以下哪項？
46. 根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，保險公司反洗錢內(nèi)控體系應當包含以下哪項核心內(nèi)容？
二、多選題（每題3分，共42分）
47. 根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，金融機構(gòu)應履行的基礎性反洗錢義務包括哪些？
48. 訂立下列哪些保險合同時，保險公司應開展客戶盡職調(diào)查？
49. 客戶盡職調(diào)查通常包括以下哪些措施？
50. 應強化盡職調(diào)查的高風險情形有
51. 可簡化盡職調(diào)查的非自然人客戶包括
52. 根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，壽險業(yè)務中以下哪些環(huán)節(jié)需履行反洗錢義務？
53. 壽險業(yè)務中，以下哪些情形可能提示較高洗錢風險或可疑交易風險？
54. 關(guān)于金融機構(gòu)反洗錢組織職責，下列表述正確的有
55. 客戶身份資料和交易記錄保存應符合哪些要求？
56. 客戶委托代辦壽險業(yè)務，保險公司應
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